№ п/п

Содержание вопроса, который проверяется в ходе плановой проверки

1

2

1

Постановка на учет в Госфинмониторинге как СПФМ

2

Назначение работника, ответственного за проведение финмониторинга*

3

Проведение проверки отсутствия гражданства (подданства) государства, осуществляющего вооруженную агрессию против Украины, и наличия безупречной деловой репутации руководителя и заместителя руководителя СПФМ, председателя и членов наблюдательного органа СПФМ, ответственного работника (лица, которое временно исполняет полномочия ответственного работника в случае его отсутствия), других работников СПФМ, вовлеченных в проведение первичного финмониторинга

4

Соблюдение требований к квалификации работника, ответственного за проведение финмониторинга*

5

Разработка, внедрение и обновление правил, программы проведения финмониторинга*

6

Проведение надлежащей проверки клиентов (представителей клиентов)

7

Проведение анализа и выявление финансовых операций, подлежащих финмониторингу, и операций, в отношении которых есть достаточные основания подозревать, что они связаны, касаются или предназначены для финансирования терроризма или распространения оружия массового уничтожения, регистрация таких операций и предоставление информации о них

8

Остановка проведения финансовых операций

9

Хранение документов по идентификации лиц, проведших финансовые операции, и документов, касающихся деловых отношений с клиентом, данных о таких операциях

10

Обеспечение функционирования надлежащей системы управления рисками, применение в своей деятельности риск-ориентированного подхода и принятие надлежащих мер с целью минимизации рисков

11

Осуществление управления рисками для предотвращения использования услуг и продуктов СПФМ для легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и распространения оружия массового уничтожения

12

Осуществление управления рисками, связанными с внедрением или использованием новых и имеющихся информационных продуктов, деловых практик или технологий, в том числе обеспечивающих проведение финансовых операций без непосредственного контакта с клиентом

13

Проведение внутренних проверок своей деятельности на предмет соблюдения законодательства в сфере предотвращения и противодействия

14

Осуществление мероприятий по подготовке персонала к надлежащему выполнению требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия

15

Замораживание/размораживание активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового поражения и его финансированием

16

Соблюдение СПФМ требований по представлению Госфинмониторингу уведомлений (информации) и обработки уведомлений (информации) Госфинмониторинга

17

Источники происхождения средств для формирования уставного (складочного) капитала*

* Эти вопросы не включаются в обязательный перечень вопросов плановой проверки СПФМ, осуществляющих свою деятельность единолично, без создания юрлица.